上市咨询(IPOConsultation)就是解决上市中遇到的各种问题。主要通过各种中介机构进行咨询,这些中介机构包括券商、会计师事务所、律师事务所、行业咨询机构、募投项目设计机构等。通过上市咨询机构完善公司治理结构、理清股权、健全会计制度、完善内控制度使企业整体达到上市要求。
“券商”,主要指证券公司投行部。主要综合完成上市中遇到的问题,起总协调作用。主要工作是前期辅导、编写上市申报材料、承销股票发行等。
会计师事务所主要完成上市企业的财务审计、财务制度的设计,财务内部控制等工作。
律师事务主要处理公司遗留法律问题,理清历史沿革,保证各种事件符合法规规定。
咨询机构服务在准备材料阶段主要提供细分市场行业研究报告、招股书业务与技术章节撰写、募投项目可行性研究报告等服务。在初期主要提供内控设计、上市一体化诊断等服务。企业上市后往往还需并购标的寻找、企业估值等咨询服务。
1、企业概况。
1.1企业经营地址及注册资本及历次变化情况;
1.2企业章程、投资协议、设立批准文件、评估报告、审计报告、验资报告(及其他相关文件);
1.3企业资产权属情况;
1.4资质证书及其他许可证件;
1.5公司管理团队;
1.6企业股东及实际控制人情况及历次变化情况;
1.7企业的经营理念、企业文化。
2、企业的组织和人事、行政管理情况。
3、企业的业务情况。
4、企业的生产过程和生产设施。
5、企业财务情况。
6、近三年企业纳税证明资料及所享受税收优惠政策证明。
7、企业其他情况。
1、确定上市方案;
2、企业如果不是股份有限公司,改制设立股份有限公司;
3、上市机构辅导;
4、报证监会派出机构备案;
5、报送发行申请文件;
6、派出机构出具辅导监管报告;
7、证监会受理发行申请文件;
8、证监会初审;
9、发行审核委员会审核;
10、证监会作出核准或不予核准的决定;
11、发行、上市。
上市咨询,预计需要4-6个月的时间,根据企业情况时间可调整.
关于上市咨询的收费说明:
知企网报价为咨询服务费的价格,知企网只收取咨询服务费。
注意事项:
上市咨询,要确定上市的方案,在国内上市和海外上市对公司的要求、需要的资料、办理的流程、费用和时间等都是不一样的。
分几种常见情况:
1.信批质量差;2.募集资金运用问题;3.主体资格存在缺陷;4.盈利能力问题;5.规范运行问题
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